美国证交会

分析:美国证交会拿大企业开刀

由于未注意到马多夫庞氏骗局等重大欺诈行为,美国证交会受到了铺天盖地的指责。如今,美国证交会正在积极重塑自身“严格执法”的形象。

美国证券交易委员会(SEC)与工业及金融集团通用电气(GE)达成的和解表明,这家监管机构愿在涉及大企业的案件中采取更为凌厉的行动。

证交会指控通用电气涉嫌会计欺诈,通用电气同意支付5000万美元的罚金,但既未承认也未否认有任何不当行为。而仅在一天之前,证交会还指控美国银行(Bank of America)在收购美林(Merrill Lynch)之时,在美林发放奖金一事上向股东发表了“严重不实且有误导作用的言论”。

美国银行既未承认也未否认证交会的上述指控,但同意支付3300万美元的罚金,与证交会和解。

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