在其英国财富管理业务非洲分部曾爆出未经授权的交易之后，瑞银(UBS)于2007年对合规实践进行了一次全面彻底的审核。这是英国一法庭了解到的情况。
昨日，一位瑞银高管的出庭律师披露了该行发生在伦敦的另一起流氓交易案。而就在几天后，前瑞银雇员科维库•阿多波利(Kweku Adoboli)将就给瑞银造成23亿美元交易损失的案件提起上诉。今年9月，阿多波利被控犯有4项造假和会计欺诈罪名。
英国金融服务管理局(FSA)坚称，前瑞银英国财富管理业务首席执行官约翰•波蒂奇(John Pottage)本应更早采取行动，发现该行风险管理方面存在的“严重缺陷”。该局已向瑞银开出了10万英镑的罚单，波蒂奇对此持有异议，辩称自己2006年出任首席执行官之后，已采取了所有合理的措施，以杜绝“松懈的”合规行为。
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