英国金融监管机构拟对金融企业高管就其任内发生的过失实施惩罚，但这种努力在瑞银(UBS)的案例中遭遇了惨败。
英国金融服务管理局(FSA)原本拟对前瑞银英国财富管理业务首席执行官约翰•波蒂奇(John Pottage)处以10万英镑的罚款，理由是波蒂奇对发现的一系列瑞银严重违规问题处理不当（这些问题与波蒂奇个人无关）。
对一名高管实施惩罚的理由是监督不力，而不是他实际犯了过错，这对英国金融服务管理局而言是头一次。
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