SEC

美国最高法限定SEC处罚期

美最高法院裁定,如一起欺诈自发生时算起已超过5年,美国证交会不得处以罚款

美国最高法院裁定,如果一起欺诈自发生时算起已超过5年,美国证交会(SEC)将不得处以罚款。

最高法院的一致裁决限定了SEC开展调查的时间范围,尤其是SEC打算实施处罚的话。不过,这不大可能影响该机构追回非法所得的能力。

杜克大学(Duke University)证券法教授詹姆斯•考克斯(James Cox)表示,该裁决可能影响美国政府对金融危机相关案件实施处罚的能力。一些律师表示,其影响还可能超出证券法之外,影响到消费品和环境安全领域。

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