美国证交会

咏竹坊
坦白从宽 美国证交会放容联云一马

美国证券监管机构指控这家云服务提供商存在虚报收入,但由于该公司配合调查,未对其处以罚款。

纽约州向加密行业挥起大刀,以太币将成为目标?

不要让业界的说法欺骗了你:加密货币仍与美国监管机构存在严重分歧。

SEC介入炒股者乌龙操盘

美国证交会暂停早已退市的Zoom Technologies股票交易,因为投资者误认为它是在新冠疫情期间人气飙升的视频会议应用Zoom。

伊丽莎白•霍姆斯被控重大欺诈

验血公司Theranos创始人因多年来通过夸大或虚假陈述集资逾7亿美元,被美国证交会指控犯有“重大欺诈”。

FT大视野:古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易,将自身利益置于客户之前,引起美国证交会的调查。

华尔街
用科技监管华尔街?

美国证交所正努力变得更加“智能”,追赶证券行业的发展步伐。但该机构现任和前任官员都警告,虽然新技术能够加快追查进度,但也不是万能灵药。

FT社评:“凶起来”的美国证交会

以往,SEC往往会过于轻易地对案件作出和解。这鼓励一些人将违法视为一种有代价的正常业务活动。可喜的是,在法尔科基金案中,SEC首次展露出其经过磨砺的“牙齿”。

不是只有美国才有法律

前对冲基金合伙人李淯:美国证交会要求会计师共享外国公司的审计文件,这与manbetx3.0 的规定直接抵触。两个国家的法律原则有时会相互抵触,这是难以避免的。

中美审计监管风波需高层灭火

manbetx3.0 安邦集团研究总部:美国证交会这次针对的虽然是五大会计师事务所的manbetx3.0 业务,但最后美中两国能否达成妥协,仍需双方高层出来灭火,否则将对美中资本往来构成严重冲击。

分析:跨境打击内幕交易

从朱清全一案可以看出,美国正在加紧查处内幕交易。亚欧国家也在对此采取更加严厉的措施,并与美国证交会及检察机关进行合作。

Lex专栏:莫让高盛遮望眼

与正常的推断恰恰相反,4月对于银行业而言美妙无比。对高盛的围攻让任何有关金融业改革的理性辩论都黯然失色,而欧洲债务问题也成了转移视线的工具。

分析:美国证交会拿大企业开刀

由于未注意到马多夫庞氏骗局等重大欺诈行为,美国证交会受到了铺天盖地的指责。如今,美国证交会正在积极重塑自身“严格执法”的形象。

监管
美股东有望直接提名公司董事

SEC通过的新提案是美股东近年来取得的最大胜利